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香港证监会对安德思资产管理作出谴责及罚款250万元

时间:2022-05-01 20:02 点击:149 次

安德思资产管理(香港)有限公司(安德思)因没有落实足够的措施,以确保准确及准时地披露八只香港上市公司股票的须具报权益,故遭香港证券及期货事务监察委员会(证监会)谴责并罚款250万元。

证监会认为安德思未有落实适当的措施,确保已按照《操守准则》的规定,就香港上市法团的须具报权益妥为披露。

证监会在厘定罚则时,已考虑到以下因素∶

·安德思干犯的缺失所持续的时间及程度

·安德思在发现其披露缺失后自行向证监会汇报

·安德思已采取补救措施,改善其系统与监控措施

·安德思过往并无遭受纪律处分的纪录

安德思曾就证监会的罚则于2019年9月11日向证券及期货事务上诉审裁处(上诉审裁处)提出复核申请。其后,安德思终止其申请,及上诉审裁处于2019年12月20日作出有利于证监会的讼费命令。

本文转自香港证监会官网 返回外汇网首页,查看更多>>

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